股票交易业务服务条款

1. 导言。

1.1. 本协议中在适当的地方提及“我们”、“我们的”、“我们自己”时,均指 Trading 212 UK Ltd。同样,在适当地方提及“您”、“您的”、“您自己”时,均指本协议下作为我们服务的客户的您 (Trading 212)。

1.2. 我们接受英国金融行为监管局(FCA)授权和监管。 我们在英国金融行为监管局的注册号码是609146。 您可以访问英国金融行为监管局的网站https://register.fca.org.uk/的“金融服务注册信息”查询,或致电0800 111 6768查询。

1.3. 英国金融行为监管局的地址为:12 Endeavour Square, London, E20 1JN。 这里所说的英国金融行为监管局应包含可能替代、取代或接替英国金融行为监管局任何职能的任何继任、管理或监管机构。

1.4. 我们的注册地址为:43-45 Dorset Street, London, W1U 7NA;我们在英格兰和威尔士注册,公司注册号为:08590005。 我们用于交易的名称是“Trading 212”。

1.5. 在我司开立账户前,请仔细阅读本协议。 您应理解,在我司开户即意味着您同意接受《客户协议》的法律约束。

1.6. 您可通过勾选已阅读、理解并同意《客户协议》的声明,在我们的网站上接受《客户协议》。 请理解, 如您拒绝接受《客户协议》,您将无法在我司开户。

2. 协议范围。

您和我们之间的协议包括本协议、《执行政策》、《利益冲突政策》、《风险披露声明》、《隐私声明》、所有清单 、本协议提到的辅助文件、本协议的任何修订以及我们发布的任何附加条款与条件(统称为“协议”)。

3. 股票交易服务。

3.1. 我们将提供仅限执行的股票和碎股交易服务。

3.2. 我们将以合理的精神和技能提供服务,但您确认,我们不会就您签订本协议或设置任何订单的优点或适宜性向您提供任何建议。

3.3. 股票和碎股交易有很高的投资风险。您所下交易订单的风险和费用由您自己承担。

3.4. 我们不负责提供与服务相关的任何税务或法律方面的建议。

3.5. 我们将作为委托人代表您执行您的交易指令。

4. 监管合规。

4.1. 根据规定,我们将客户分为三大类:“合格交易对手”、“专业客户”和“零售客户”。

4.2. 根据英国金融行为监管局(FCA)法规的要求,我们将您视为散户。

4.3. 您可以要求不同的分类,这将导致您丧失某些法规的保护。 我们没有义务接受此类请求,但如果我们同意,我们将为您提供一份所丧失保护的书面通知。

4.4. 如您作为其他人的代理人采取行动,我们将根据英国金融行为监管局的规定仅将您视为我们的客户,并且您将以此身份对您进行的所有交易向我们负责。

4.5 我们需要评估和定义为您制造或分销、售卖给您的投资产品的目标市场。作为产品制造商和/或分销商(卖方),我们将定期评估投资,并分享投资信息,以便我们可以采取适当的措施为您,我们的客户,来提高收益。

4.6 您应向我们提供所需的信息,以便我们遵守所有英国金融行为监管局规定和所有适用的反洗钱规定和条例。您保证您提供给我们的所有信息都完整、准确,并且在任何重大方面均不具有误导性。依据现行法律及监管责任,我们会保留权利,拒绝高风险司法管辖区的申请。

4.7 通过签订本协议及进行其项下的所有交易,你将持续保证不会违反任何适用的规定。

4.8 您同意通过我们的网站获得《打包零售投资和保险型投资产品规定》(“PRIIPs”)涵盖的产品的关键信息文件(“KIDs”)。

4.9. 我们可根据合理判断,采取我们认为适当的任何行动,以确保遵守适用的法律和法规。 对于因遵守任何法定或监管要求而造成的损失、损害或延迟,我们不承担责任。

5. 权利和义务。

5.1. 根据法律法规,我们需要验证您的身份。我们在此过程中采用基于风险的方法,可能要求获取您的姓名、出生日期和地址的文件证明等。您应同意我们使用其它在线电子验证工具,这些工具可能会要求您提供更多详细信息、文件、照片和视频证据。 如果您无法令人满意地证明您的身份,您则可能无法在我司开设账户或可能需要关闭您的现有账户。

5.2. 我们可以通过参考您的知识、经验和对风险的理解,评估您对某些复杂产品的适宜性。 如我们认为交易不适合于您,我们会警告您。如您在收到我们的警告之后决定继续交易,您应为您的决定承担全部责任。

5.3. 在我们接受您有关在美国上市的投资和股票的交易指令之前,我们想请您签署一份W-8BEN表。此外,我们的服务和产品不向美国人士(由美国国税局定义)提供。 如果您在账户开立之后成为美国公民,那么您必须立刻通知我们。 这可能导致您的账户被关闭,任何投资都被转出或清算,现金被退回给您。

5.4. 当存在以下情况时,我们将不能接受您的交易指示:相关市场暂停交易;或者您的账户中没有足够资金来执行交易;或者有第22条所述的“不可抗力”事件发生。

5.5. 我们将通过交易平台为您提供对账单、交易确认函、账户余额及您账户的所有交易记录。 如无明显错误,对账单和确认函应为决定性的且对您有约束力。 您应对收到的我们发出的电子对账单进行核实,如有任何不一致,应立即通知我们。

5.6. 您对监控您的账户全权负责。 如您知悉如下情况,您同意立即通知我们:

  1. 您的用户名、密码或账号丢失、被盗或未经授权被使用;
  2. 您无法接收到我们表明收到、拒绝和/或执行订单的消息或部分消息;或
  3. 您的账户余额、对账单、合同说明、记录、资产、持有的资金或交易历史的信息出现任何不准确。

5.7. 您必须确定您的密码在所有时间都是保密的,您必须采取所有负责任的步骤以:

  1. 阻止任何其他人使用您的密码;
  2. 不向任何其他人,包括任何我们的雇员,披露您的完整密码(无论是打电话期间还是以其他形式);
  3. 不使用您账号的全部或部分作为您的密码;
  4. 防止与我们电话联系时不被偷听;并且
  5. 当您已登录到交易平台时不要让您的手机或其他设备无人看管。

5.8. 如果您不履行第5条中的这些义务,这可能会影响我们给您提供服务的方式,我们将采取如下措施:

  1. 拒绝给您开通账户或接受您的资产;
  2. 拒绝为您交易;
  3. 拒绝通过您的账户支付或转账投资;
  4. 关闭您的账户;以及/或
  5. 采取任何其他必要而负责任的措施以符合监管要求。

5.9. 您特此保证,每当您用来向我们付款的卡被阻止、停用或以其他方式被冻结时,您都会通知我们。除非银行卡已经失效,在我们未收到您的事先通知的情况下,如我们根据您的提款请求将提取的款项打到了已经被阻止、停用或被冻结的银行卡上,我们不承担任何责任。

5.10.如您的账户余额为0(零)且您连续6个月(180天)没有登陆您的账户,我们有权(但并非有义务)在不事先通知您的情况下全权酌情单方面终止本协议。

5.11. 我们将以您的名义开立一个选定可用币种的账户。 一旦您将条款和佣金表格里指定的最低金额存入到您的账户内而且在账户被确认为已验证之后,您将可以使用您的账户进行交易。

5.12. 我们有权在交易平台引入新的金融工具和开市时间,并自行酌情决定暂停和/或从交易平台移除任何金融工具和开市时间。

5.13 您仅可向您名下的账户存款并从中提款。不允许和不会处理来自第三方的存款或向第三方提款。

6. 责任免除。

6.1. 我们对您在本协议下所产生或遭受的任何损失、损害、费用或花费不承担责任,除非直接由我们过失、违反合同、不守信用、故意违约或欺诈导致。 在任何情况下,我们不对间接损失或特定损害负责。

6.2. 本协议的任何条款都不会限制我们对因我方的过失而造成的死亡或人身伤害的责任。 我们与您同意,本条款在本协议终止后仍然有效。

6.3. 本公司对因行使限制账户或采取本《客户协议》中规定的任何其他行动的权利而直接或间接导致的任何损失、成本或费用概不负责。

6.4. 您特此同意并确认,如交易平台停机,您将放弃对 Trading 212 提出任何利润损失索赔和/或您本来应在停机期间以特定价格执行订单的索赔。

7. 结算。

7.1. 我们之间进行的所有交易将根据标准结算惯例和/或相关交易所的市场规则实施。

7.2. 欧洲股票的交易当前以T+2为基础结算。 大多数世界范围的股票以T+2或T+3基础结算。

7.3. 一旦您提出交易的要约,结算日期不能改变。

7.4. 我们通常会按照“货银对付”的方式结算交易,在签订本协议时,您同意我们可以自行决定是否利用英国金融行为监管局有关客户资产的规定所允许的“货银对付”豁免权。 在商业结算系统内结算您的交易时,“券款对付”豁免条款实质上允许我们在短期内不对您的资金或资产执行英国金融行为监管局《客户资产与资金保护》规定,但须始终遵守适用的法律。

7.5. 为您保管的投资将被用于结算您的卖出交易。 除非,就所有卖出交易,您:

  1. 确认在下单时,您拥有相关投资;且
  2. 立即安排最迟在约定的结算日期之前将股东签署的此类投资证书和转让表格交付给我们,否则可能会延迟向您付款。

8. 资金提取。

8.1. 除非卖出在结算日(通常是T+2日)之前结算,您不能从您的账户中提取股票卖出收入。

8.2. 尽管有上文第 8.1 条的规定,在收到您的请求后,在少数情况下,我们可以自行决定是否允许提取少量资金。

8.3. 在结算日之前,您帐户内保留的股票卖出收入可用于买入更多股票。

9. 通信。

9.1. 您应以您的用户名和密码登录后通过交易平台下单。

9.2. 如您因为有关本协议的任何原因联系我们,请按照如下方式:致函:Trading 212 UK Ltd., 107 Cheapside, London EC2V 6DN;或致电: +44 203 769 98 97;或者通过网站www.trading212.com和交易平台上的聊天按钮;或者通过电子邮件:info@trading212.com.

9.3. 我们可使用您提供的最新地址、电话号码或电子邮箱地址通过邮件、电话或电子方式联系您并发送有关本协议的通知。您特此同意我们通过非纸质的永久介质向您提供信息,并同意我们通过公司网站向您提供并非针对您个人的信息。

9.4 为了帮助我们监控与行为相关的法规遵守情况,避免误解和/或出于其它培训或合规之目的,我们可能对电话交谈、电子邮件和其它通讯方式进行监控,并会创建和保存完整的通话录音。

10. 下达交易订单。

10.1. 我们会将您就股票交易服务所下的每一个订单视为购买本协议项下服务的要约。 我们可以以我们的合理自由裁量权拒绝接受来自您的任何订单或指令,或在某些限定条件下可以接受您的订单,或者我们可以采取合理行动拒绝继续执行我们已经接受的订单。 如我们遇到此类情况,我们会以书面形式通知您,除非法律禁止我们这样做。

10.2. 下达购买投资的订单,即表示您同意在需要您支付结算交易的当日您账户里会有足够的资金。 我们可以接受订单,即使在进行交易时没有足够的资金。

10.3. 您可以向我们发出以您预先确定的价格在市场自动买入或售出投资的指令(“限价订单”)。 如您下达限价订单,只有在市场上可获得的价格等于或高于您设定的价格时,您的订单才会被执行。 如您下达买入限价订单,只有在市场上可获得的价格等于或低于您设定的价格时,您的订单才会被执行。 您负责取消设置在您希望撤回的股票上设置的任何限价订单指令。

10.4. 市场情况可能影响执行限价订单、止损订单和最优市价订单所花费的时间,所有订单依次执行。 即使已经达到限价或止损价,我们仍无法保证“限价订单”或“止损订单”会被执行。 如果在执行中发生延迟,我们对任何实际或可能发生的损失不承担责任。 市场情况可能会导致执行“止损订单”价格高于或低于止损价。

10.5. 如您下达限价订单或止损订单的投资交易暂停或在交易执行前公司采取了行动,或如您的账户被暂停,我们可以(但非必须)取消未执行订单。

10.6. 如果您下达的止损订单高于正常市场规模,并且即将执行的价格与止损价有很大不同,我们仍将继续执行该订单。

10.7. 如您的限价订单与规范市场允许交易的股票有关,我们将公布限价订单;该订单在普遍的市场情况下不能立即执行,除非您另有明确指令。

10.8. 一旦我们已接受,您将不能修改或取消您的订单,除非在执行某个特定订单之前,我们已经跟您确认由于市场环境的原因,我们不得不修改或取消您的订单。

10.9. 您确认并接受,执行订单会出现延迟,因为所有订单的执行严格根据接收时间。 尤其是在相关交易所休市或者不是在交易日收到的订单要等到下次重新开盘时才会被执行。 我们将在交易所下次重新开盘时提交执行订单 ;如休市时收到了大量的订单,我们将在交易所下次重新开盘时合理可行的时间内提交执行订单。

10.10. 您确认并接受,您根据固定报价以及在给予的接受固定报价的时段所下达的任何订单的市价在某些市场情况下会在我们为您发出/给出固定报价和执行您的订单期间时发生变化。 在这些情况下,已经向我们提供了该报价的做市商或其他第三方没有义务遵守您收到的指示价格。 如果做市商或其他第三方并不遵守该价格,我们将拒绝您的订单。 此类价格变动可能对您有利或不利。

10.11. 我们在执行您的订单时,我们会产生额外的合理费用;在经合理的努力之后,我们可能无法联系到您告诉您这些情况。 您接受,我们可以继续执行您的订单,并产生那些您将支付的费用。

10.12. 对于每次交易,您将收到来自交易平台的报价。 报价有效直到被交易平台自动更新的新报价。

10.13. 如订单在有效报价下得以执行而且您已确认您想要“买入”或“售出”希望的相关投资数量,我们双方均无法取消订单执行。

10.14. 只要订单金额不超过您帐户可用资金的95%,您就可以下单。不管怎样,由于市场突然波动,价格在下单和执行订单这段时间内会产生剧烈变化,在这种情况下,您的账户结存仍有可能为负值。 如果出现这种变化,而您的结算义务超出了您的可用资金,您仍有义务全额结算本次交易。

10.15. 您不允许卖空。 这意味着您不能给我们发出指令卖出您在销售时不拥有的或并非在您账户中的投资,无论在售出时是否是已经结算。

10.16. 当使用股权价值订单下达“买入”订单时,即将投资的金额将用于支付金融工具的价格以及任何适用的税收、政府或行政征收费和费用或其它负债。 当使用股权价值订单下达“卖出”订单时,可能会卖出额外份额的金融产品,以支付任何适用的税收、政府或行政征收费和费用或其它负债。将在订单浏览窗口向客户提供详细的具体费用。

11. 碎股投资

11.1. Trading 212的碎股计划可让您以货币金额而非股票数量购买证券。碎股的好处是,它为相对较小的投资提供了广泛的多样化,但是在参与Trading 212的碎股计划之前,您应该了解其独特的特征、风险和限制。我们的风险披露文件中对此进行了说明。

11.2. 碎股订单 - 如果您下订单购买股票(以某种货币金额计价),而该货币金额不足以购买一股或多股股票,您只能购买到不足一股的股票。为了使您的订单生效,Trading 212 将与您进行碎股交易,在此交易中,标的参考工具将是您订单中指定股票的百分比。

11.3. 舍入。Trading 212 将所有碎股舍入到小数点后八位。对于所有基于名义的订单,您的交易都不会超过订单金额。舍入也可能影响您分享现金股息、股票股息和股票分割的能力。例如,如果你持有 0.00000001 股股票,每股支付 1 分的股息,我们不会将少于 1 分的现金余额存入您的账户。在进行舍入时,我们将尽合理的努力使金额尽可能接近您的订单,但是,对于由于舍入引起的或与之相关的任何损失或损害,我们不承担任何责任,但直接因我们的疏忽、欺诈、故意违约、违反合同或违反英国金融行为监管局规定而导致的损失或损害除外。

11.4. 限价订单。碎股的限价订单或以手为单位的少量股票的订单不会被放置在订单簿中,而是由内部持有,并在买入价/卖出价达到限价时执行。

11.5. 交易能力和执行。Trading 212 按照其监管要求对所有通过Trading 212 执行的订单在各个方面实现“最佳执行”。这意味着对于交易中包含的所有全部股票和碎股,执行的交易价格不低于您下单时参考交易所的现行买入价/卖出价。所有包含碎股且数量大于一股的订单将按照混合方式进行执行。就交易中的碎股而言,Trading 212 将以委托人或无风险委托人的身份行事。如果您所下订单仅包含碎股,Trading 212 内部撮合并以不低于您下单时参考交易所的现行买入价/卖出价在场外执行您的交易。正常交易时间之外定单则无法执行。

11.6. 权益- 如果您持有碎股权益,则仅对该权益享有唯一受益权。您本人的应付分红将按比例体现您的碎股权益(我们将根据英国金融行为管理局的相关规定(参见下方第 12 条)代表您持有分红)。我们不会行使与该等碎股权益有关的任何投票权和/或行为。本公司不会以任何方式限制您对您本人对在 Trading 212 帐户中持有的证券和资金所享有的任何权利,包括对您持有的任何碎股的权利。

11.7. 碎股的转让。碎股不可转让。如果您关闭账户或将账户转移至另一家公司,您账户中持有的碎股则应予以清算。同样,碎股不得以证书形式邮寄。碎股的清算可能会产生额外费用。

12. 客户资金。

12.1. 我们代表您所持有的任何符合英国金融行为管理局客户资金管理规定的客户资金,都将按照这些规定进行处理,并与其他客户的资金一起存入独立的银行账户。

12.2. 我们将以适当的技能、谨慎和尽职调查选择、指定并定期审查您投入资金的任何第三方银行。我们将不对该第三方银行的任何行为、疏忽或违约负责。

12.3. 您同意我们将不对我们持有的任何客户资金支付利息。

12.4. 如您的账户结余至少在6年期间没有活动,并且我们虽然采取合理措施跟踪但没有结果,您同意我们可以不再将您的资金作为客户资金对待。

12.5. 在适当情况下,您授权我们允许他人(如交易所、结算所或中介经纪人)持有或控制您的客户资金,以代您通过其进行交易或与其进行交易。

12.6. 如我们倒闭(如由于破产),第三方持有的任何客户资金将同我们的其他资产分离,不予提供给我们的债权人。 然而,如第三方倒闭(如由于破产),您的客户资金将与其他客户的资金一起存放在一个汇集客户资金的账户里;如持有那笔资金的第三方银行违约并出现短缺,您将与您客户资金所存的该银行的其他债权人按照比例分摊此短缺。

12.7. 我们可持有英国之外的辖区的客户银行账户的客户资金。 适用于任何此类银行的法律和监管制度将不同于英国的法律和监管制度。如果该银行破产或遭遇任何其他同等的倒闭,那么您的资金的处理方式可能不同于存入英国银行的资金的处理方式。

12.8. 如您的资金支付给了您或您适当授权的代表之一,或根据您的指示支付给了第三方;或在欠我们钱时支付给了我们,就不再为客户资金。

12.9 我们将采取一切必要措施来确保客户的资金得到保护。 具体而言,我们将采取以下措施:

  • 保留记录和帐目,使我们能够随时毫无延迟地将一位客户持有的资金与任何其他客户持有的资金以及我们自己的资金区分开来;
  • 保留记录和帐目,确保记录和帐目准确无误,同时确保它们与公司为客户持有的资金对应,并确保它们可用于审计跟踪。
  • 采用适当的组织安排,尽量减低因滥用资金、欺诈、管理不善、记录不当或疏忽而导致的客户资金损失或减少的风险或与客户资金相关的权利损失或减少的风险;
  • 采用安排以确保在破产的情况下保护客户的资金;
  • 指定一名具备充足能力和权限的职员具体负责保障客户资金的安全。

13. 客户资产。

13.1 您指示我们代表您持有任何投资,直到我们收到您要求出售该项投资或者将其转让至您自己名下或转让给指定的另一个人的指令。根据英国金融行为监管局的《客户资产规定》,我们将代表您持有投资。

13.2. 根据英国金融行为监管局的《客户资产规定》,我们可指定任何其他第三方来持有您的投资,包括证明此类投资所有权的所有权文件或证书。 我们将以适当的技能和谨慎选择、指定和定期审查此类第三方时,但是我们对于第三方的行为、疏忽、破产或解散不承担任何责任。 我们将根据英国金融行为监管局的《客户资产规定》处理任何资产差额或短缺。

13.3. 您在此授权我们安全(或指定托管人)保管您的投资,从您的帐户转出股票进行卖出,接受要约或执行本协议项下与您其他投资相关的其他事项。

13.4. 我们会始保存保留您所有投资和资产的详细记录,以表明我们为了您的利益代表您保管您的投资,这些投资不属于我们或任何分托管人。

13.5. 我们代表您购买或转移给我们的投资将以指定公司或我们的名称或分托管人的名义登记。 我们将对指定公司负责并承担与我们自己的行为相同的责任,包括因欺诈、故意违约或过失而引起的损失。

13.6. 以我们指定的公司名义登记您的投资时,指定公司将代表您保管这些投资。 这意味着您是投资的受益所有人。 指定公司持有的任何投资将存在综合账户。

13.7. 您的投资将以与其他客户相同的名称登记(与其他客户的投资一起存入同类综合共同托管帐户)。 这意味着投资将不一定可通过单独证书即刻识别。 如果我们或我们的第三方指定公司破产,可能会在鉴别个人资产时出延误 ;如果因为需要额外的时间来确定为特定客户保管的资产而造成短缺,可能会增大损失风险。 另外,如果由于托官方违约导致未调节损失,您可能会按比例承担此短缺。

13.8. 您授权我们和任何托管人或分托管人持有或转让投资(或其权利)到证券存管、清算或结算系统。 无法通过中央证券存管系统结算的投资第三方可以英国Trading 212有限责任公司或第三方的名义由第三方(包括托管人、分托管人、注册局、银行、中介经纪人或结算机构)在海外保管。

13.9. 您同意,由于一些海外地区适用法律或市场操作的性质,我们可决定为了您投资的最大利益我们持有的您的投资以我们的名义或以英国金融行为监管局法规规定的托管人的名义来注册或登记。如这样做不可行,那么:

  1. 根据具体情况,您的投资可以公司或托管人的名义进行注册或登记;
  2. 您的投资可能无法与您的投资所登记名下的公司或托管人的投资隔离并单独识别;并且
  3. 因此,如果发生倒闭,您的投资可能在代表我们全体债权人作出的索赔中无法得到充分保护。 您应注意,如我们安排第三方在海外持有您的投资,可能会有不同于适用于英国国内投资的结算、法律和监管要求。

13.10. 您将无权获取我们作为保管人持有的您的投资的任何利息,产生的任何利息将由我们保留。

13.11. 我们可能需要向公司注册局或注册官员提供您本人(包括您的电邮地址)和您所持有股权的详细信息。

13.12. 如我们已至少在12年间(不管有无任何股息或利息或类项目的进项,也不管您账户余额有无任何变动)未收到您关于您账户中持有的任何资产(例如购买、出售或移动资产)的指示,并且尽管我们采取了合理的措施,但我们仍无法追踪到您,则您同意我们可以不再将您的资产视为客户资产。

14. 费用。

14.1. 您应支付我们的费用和/或佣金,详情在《交易条款表格》中列出,对此随时进行的修订我们会书面通知您。

14.2. 除非另有约定,我们应收的费用应在我们通过口头或书面提出要求后立即按照确认函和定期对账单所述金额支付,此类收费可以抵消任何我们对您的欠款。您同意并知悉,从我们的合同关系开始时,您对我们的任何其他债务和负债将从你方单方面抵消。

14.3. 您确认,零佣金也要缴纳任何可适用的税收、政府或者行政收费和费用,或者与代表您进行的交易相关的其他债务、收费、成本和应付费用。

14.4. 您同意,Trading 212 对您在使用任何银行、信用卡提供商或其他第三方金融服务提供商向我们平台或从我们平台转账时被收取的任何额外费用不承担责任。

15. 风险警告。

15.1. 使用股票交易服务涉及多种风险,包括您的投资价值会随着时间而改变所导致的投资风险。

15.2. 您的投资价值和来自它们任何收入的水平可能下降和上升。 您可能不能收回您的全部投资。 您也应记住,投资的过往表现不能代表投资的未来表现。

15.3. 某些投资可能不那么容易变现。 您可能很难以合理价格卖出那些投资,在某些情况下,可能很难以任何价格卖出它们。

15.4. 外国市场涉及的风险不同于英国市场的风险,而且在某些情况下风险更大。 外国市场上交易或外币计价合约的盈利或损失可能性也会受外汇汇率波动的影响。

15.5 我们的网站上提供的风险披露声明,旨在提供与我们特定产品和服务有关风险的一般描述,可能无法识别所有潜在风险。 根据自身的具体情况,您应对有关服务或交易适用于您感到满意。

16. 市场滥用

16.1. 除了正常业务之外,您不得以任何其他方式行事,或寻求操纵相关金融市场和/或本公司的交易平台,包括但不限于达成立符合以下条件的交易:

16.1.1. 市场滥用(如内幕交易或滥用机密信息)或符合市场滥用条件的任何类似做法;内幕交易属刑事犯罪,您可能会被起诉、罚款和监禁。

16.1.2. 抢帽子

16.1.3. 伙同第三方或以类似的滥用或操纵方式使用交易平台;

16.1.4. 平台滥用、价格操纵、时间控制或类似行为。

16.1.5. 利用价格错误

16.2. 第16.1条规定的确认应由您在本协议生效之日做出,并且在本协议生效期间应被视为每天进行重复确认。如果违约,我们有权取消或作废违反第16.1条所下的任何订单或进行的任何交易(无论是未平仓头寸还是已平仓头寸),关闭您的账户并终止本协议。 在此情况下,我们不应对您产生的任何损害负责。

17. 利益冲突。

在个别情况下,您的利益与我们或我们其他客户的利益之间可能发生冲突。 为缓解和管控此类冲突,我们起草了一份《利益冲突政策》。 此文件的摘要会单独提供,尽管您可以随时联系我们索取一份完整政策的副本。

18. 执行政策。

18.1. 根据英国金融行为监管局的规定,我们实施了执行政策,该政策规定了我们将采取的充分步骤,以为我们的客户获得最大收益。 有关执行政策的信息可在我们的网站上找到。

18.2. 您特此同意《执行政策》条款,此信息披露将适用于我们代表您执行或发送订单的情况。

18.3. 我们有时可能将您的指令与其他客户的订单集合,此集合可能意味着您获得不利的价格。

19. 电子交易平台。

19.1. 您应通过我们的交易平台以电子方式指示我们代表您进行交易。

19.2. 我们将在合理可行的情况下,尽快执行所有符合条件的指示。

19.3. 无论什么原因使我们无法与相关市场互动而导致交易延迟,我们将在合理可行的情况下,尽快执行您的指示。

19.4. 我们可能根据交易所请求取消一个交易,或者根据交易所的请求或推荐,取消一个交易指示,您同意尽一切合理努力在这方面协助我们。

19.5. 您确认,本交易平台的一切专有权属于我们或任何适用的第三方授权人或者我们选择的服务提供者,并且受到版权、商标和其他知识产权法及其他适用法律的保护。

20. 投票权、利息、股息和公司行为。

20.1. 尽管我们没有义务,但是我们可以安排行使任何投票权,或者行使我们代表您持有的投资所附带的任何转换权或认购权。

20.2. 我们将负责索取和收取我们代表您持有的资产所产生的股息、利息和其他收入款项。

20.3. 您应全权负责向我们提供有关上述第20.1条和第20.2条的指令,但如果我们无法获得您的指令,我们可以在不承担任何责任的情况下,运用我们的判断,按照您的最佳利益行事。

20.4. 由于公司行为的原因,可能会分配给您零碎股票。 Trading 212 的目标是以零碎股票的形式提供,然而如果因为任何原因不能实现,Trading 212 将向您的交易账户存入与零碎股票等值的现金。

21. 股息再投资。

21.1. 我们允许您对帐户中的股息进行再投资,并且再投资可以自动完成,如果您指示我们这样做的话。 股息只能再投资于产生股息的相同股票。 如果我们已根据本协议暂停或限制您的账户,我们将不会执行股息再投资指令。

21.2. 您将会收到代表您买入的最大整数的股票或不到一手的碎股。 如果您的全部股票在股息支付日之前卖出,不会对股息进行再投资,你的全部股息将以现金形式支付到您的账户。

21.3. 股息再投资将在股息支付到您的账户之后的合理可行的时间内尽快进行。 如果市场上没有足够的流动性和在某些情况下(例如,如果符合条件的相关投资不可用,市场形势极端,运营原因,或由于系统故障或失灵),我们保留延迟或推迟投资的权利。 我们不对您因此类市场变动而蒙受的任何损失负责。

21.4. 您将获得的每笔再投资股息购买的股票数量或价值取决于:

  1. 现金股息金额,它根据您在相关股息记录日所持有的该类型的股票数量乘以股息支付金额得出;
  2. 买入新股票的市场价格; 和
  3. 购买新股票的交易费用和印花税储备税。

22. 证券融资交易。

22.1. 如果我们获得了您的明确同意,我们仅可对通过我们在您的帐户持有的股票进行证券融资交易或借出。

22.2. 通过签署本协议,您特此明确同意 Trading 212 从事证券融资交易,包括出借您通过我们在您的账户中持有的股票。 在股票借贷中,一个信誉良好的第三方(“借方”)将成为我们的交易对手,并将有义务交还借出的股票。 我们要求借方为我们提供适当的抵押品,而且我们将对此进行监控来保证抵押品的适当性,包括抵押品相对于所借出的股票具有足够的价值。 为了降低借方无法交还所借出股票的风险,我们将接受数额至少为所借出股票价值的102%的现金作为抵押品。

22.3. 股票出借约定不会影响您随时出售您的股票,与您在 Trading 212 账户中交易任何其他股票一样。 借方会保证流动性,这样股票出借不会对您下达卖出订单或以最佳方式执行此类订单产生负面影响。

22.4. 在Trading 212出借您的股票时,您将一直是股票的受益所有人,并且您将一直暴露于股票受益所有权所固有的市场风险(即,如果您持有的股票在出借时价格上涨,您的资产净值将增加。) 如股价降低,您的资产净值将会降低。

22.5. 借出的股票通常在除息日前从借方召回,以便获得股息。 如果没有召回,您将有权从借方获得与您应获得的股息等值的金额。

22.6. 对于所借出的股票,投票权将由借方拥有,尽管借方将被要求为诸如权利或赠金问题等公司行为负责。 您将获得借出股票的任何其它权利、认股权证、分拆上市股票和给付。

22.7. 我们拥有系统和控制措施确保只将得到客户事先明确同意的股票用于股票出借,此类同意必须通过客户签名或其它相同方式获取。然而,如果客户选择退出股票出借,客户必须终止此《客户协议》。

23. 数据保护。

23.1. 您确认我们可以处理《一般数据保护条例》中规定的您的个人数据,以便按本协议为您提供服务。 在这一点上,您同意对您个人数据的处理。

23.2. 收集的数据可能会被转移并存储在欧洲经济区以外的目的地。

23.3. 根据《数据保护条例》,您有权访问您的个人数据。 如果有任何不准确或不正确的信息,请通知我们,我们将予以纠正。 要了解如何索要个人资料副本的更多细节,请与我们取得联系。

24. 违约事件。

24.1. 以下各项都构成“违约事件”:

  1. 您未能进行任何支付,或者未履行您应该向我们承担的其他义务。
  2. 由您提出或针对您的任何破产、清盘、管理或类似请求;
  3. 通知您的债权人召开股东大会 或类似事件;
  4. 您去世或神志不清;
  5. 如在您通常居住的国家/地发生任何我们无法控制的事件,将由我们自行决定,将其作为违约事件进行处理,以保护 Trading 212有限责任公司 的利益。
  6. 任何监管机构作出任何终止或暂停决定或造成损失;
  7. 在本协议项下所做的任何陈述或保证被证明或为虚假的或严重误导;
  8. 我们认为有必要或必须保护我们自己,防止我们认为是或可能会违反任何适用法律或良好的市场操作标准的情况,或我们认为可能会对您执行本协议下的义务产生严重不利影响的任何行动或事件;
  9. 我们之间任何其他协议下发生任何违约事件(无论情况如何)。

24.2. 在发生“违约事件”之后的任何时间,我们有权书面通知您立即终止本协议。

25. 不可抗力。

虽然我们努力及时地履行我们的责任和义务,但是我们对由于任何超出我们合理控制范围的原因或事件所造成的我们任何部分或全部违约行为不承担任何责任,这些原因和事件包括但不限于任何通信、系统或计算机故障、市场违约、暂停或关闭,或任何法律或政府或监管要求的执行或更改(包括解释更改);对于您因此而遭受的任何损失,我们不承担任何责任。

26. 投诉和争议。

26.1. 如有任何投诉,请尽快通知我们。 遵照英国金融行为监管局的规定,我们在网站上发布了书面内部投诉处理文政策。

26.2. 如果您对我们为您提供的服务不满意,或者无法让您满意地解决投诉,您有权将情况呈报给金融调查专员服务处(该机构为消费者提供免费、独立的服务,帮助解决与投资公司的争议问题),其网站是 www.financial-ombudsman.org.uk;电话: 0300 123 9 123 或 0800 023 4567,电邮: complaint.info@financial-ombudsman.org.uk 或写信到: The Financial Ombudsman Service, South Quay Plaza, 183 Marsh Wall, London E14 9SR。

26.3. 如果我们无法履行对您的义务,您有权向金融服务补偿计划(“FSCS”)寻求有关服务的赔偿。 这取决于业务类型和索赔情况。 截至本协议签订之日,赔偿金不超过首笔85,000英镑的100%。 要获取有关补偿安排的更多信息,您可浏览金融服务补偿计划的网站:www.fscs.org.uk 获,或致电: 0800 678 1100 或 020 7741 4100 或写信到: Financial Services Compensation Scheme, 10th Floor, Beaufort House, 15 St Botolph Street, London EC3A 7QU。

27. 协议修订。

27.1. 我们可能会不时更改本协议的条款,原因如下:

  1. 使它们更有利于您,或者纠正错误或疏忽,或者
  2. 改进服务,引入新的服务或用新服务替代旧服务;或
  3. 规定采用新的金融系统,改变科技和产品;或
  4. 为符合适用法律和规定的要求。

27.2 如果根据上述条款进行变更,我们应始终在做出变更前提前至少30天给您发出书面通知,适用法律或法规有其他要求除外。

28. 协议终止。

28.1. 如果您未能遵守或履行本协议的任何条款,一旦发生违约事项或根据第 5.10.

28.2. 除非适用法律另有规定,否则任何一方均可通过向另一方发出书面终止通知来终止本协议。 通知中注明的日期即为协议终止的生效日期。

28.3. 一旦该协议终止,您应该支付给我们的所有的数额立即支付。 协议终止不会影响到任何尚未完成的交易或任何已产生的法律权利或义务。

28.4. 协议终止不会对任何已经发起的交易的完成产生损害,这些交易将在协议终止后按正常情况得到处置。

28.5. 如您选择终止本协议,无需支付任何罚款或相关费用。

28.6. 如您已决定选择退出股票出借。

29. 通用条款。

29.1. 除非另有约定,在本协议期间,英语应作为您与我们之间的沟通语言。 此协议可被翻译成不同语言。 如不同语言版本之间存在不一致之处,应以本协议的英文版本为准。

29.2. 签署本协议后,如果您提供的信息发生任何变化,您有义务立即通知我们。

29.3. 本协议将取代您在之前与我们就提供服务而签订的所有书面协议。 这不会影响您或我们根据与这些服务相关的任何以前的业务条款可能拥有的任何权利或义务。

29.4. 如果任何法院或主管当局发现该协议的任何条款(或任何条款的部份)是无效的、非法的或不能执行的,该条款或条款的部份将在要求的范围内被视为已删除,并且该协议的其它条款的有效性及或可执行性将不会受到影响。

29.5. 如果本协议的某些部分删除后,造成本协议的某些无效、不可执行或非法条款变成有效、可执行和合法条款,双方应本着诚意进行谈判以修订此类条款,使其修订后成为合法、有效和可执行的条款,并且在最大程度上符合双方的商业初衷。

29.6. 双方均不可分配、转让、收费、抵押、分包或以任何其他形式交易本协议项下的全部或任何权利和义务。

29.7. 在任何情况下,在执行、行使或追求由本协议或法律授权或产生的任何权利、权力、特权、索赔或救济的过程中的任何(部分或整体地)拖延、未能或怠于行使,均不得被视为或解读为对此或所述情况相关任何其它权利、权力、特权、索赔或救济的弃权,或在任何时间或随后任何情况下妨碍对此或或任何其它权利、权力、特权、索赔或救济的执行。

29.8. 本协议中的任何内容(或本协议所做的任何商定)均不视为您和我们之间建立了合作伙伴关系。

29.9. 非本协议一方的人员不得拥有本协议或与之相关的任何权利。

30. 适用法律。

该协议受英格兰和威尔士的法律管辖,并且双方就本协议相关的所有纠纷服从英格兰和威尔士的法院的非专属司法管辖权。

31. 定义与解释条款。

适用法律是指: (a) 英国金融行为监管局的规定和指南或相关的监管机构的任何其它的规定,(b) 相关市场或结算所的规定,以及(c)其它时不时实施的、适用该协议的相关法律、规定及法规;

工作日是指除星期六、星期日和英国公共假期以外的任何一天;

《客户资金规定》是指英国金融行为监管局的规定中关于由MiFID投资公司从客户那里接收的资金的条款。

《客户资产规定》是指英国金融行为监管局的规定中关于由MiFID投资公司从客户那里接收的资金的条款;

差价合约是指特定的市场指数、商品、货币和利率掉期的期货和期权合约。

确认函系指提供交易细节,包括适用于该交易的所有费用,以及在该交易结算中应由您支付或向您支付的总金额的书面记录;

《利益冲突政策》是指识别与客户的所有潜在利益相冲突的文件,文件描述了我们管控这种利益冲突的所有的组织和管理控制,如此我们有理由确信任何冲突可能导致的客户损失风险将得到预防;

托管人指代表英国Trading 212有限责任公司的在特定市场或管辖区提供托管服务的银行或金融机构。

交易是指您购买、售出或认购特定投资项目;

执行政策是指描述了我们所有的指令执行安排的文件,以确保在执行订单时,我们能采取充分的步骤,依据英国金融行为监管局的规定,为我们的客户争取到最大收益;

股权价值订单指的是平台内的一项功能,借此客户可以选择基于金额而非数量进行交易。

英国金融行为监管局规定是指由英国金融行为监管局不时发布的规定和指南。 "FCA"是指英国金融行为监管局,它是英国金融服务行业的监管机构,其联系地址为:12 Endeavour Square, London, E20 1JN,也可通过其网站www.fca.org.uk与其联系。

“交易指令”是指您向我们发出的代表您买人或卖出任意投资的指令(为避免疑义,包括订单);

碎股计划指第 11 条所描述的Trading 212 UK Limited 所提供的服务,允许客户持有碎股。

投资指任何股票、债券、碎股或其他债务工具、金边债券、投资信托、单位信托或我们在“交易”中提供进行交易的其他证券或投资;

保证金是指英国Trading 212有限责任公司可能要求您以该公司能接受的形式和数量在您的帐户中不时提交或保持的有关保证金交易的资产;

被指定公司是指由我方管理的非交易托管公司或不定期指定的任何其他指定机构(包括由我方指定的第三方);

指令是指任何受我方或我方向您提供的相关交易所支持的任何指令;

风险披露通知是指由我们提供给您的通知,该通知符合英国金融行为管理局有关本协议下进行的买和卖投资相关的风险规定;

抢帽子是 一种投机性交易,即在很短的时间内(例如五分钟或更短的时间)执行开仓和平仓;

对账单是指您对您的任何交易、设定和/或编辑的任何指令、任何佣金和所有其它我们收取的适用收费及税费的书面确认;

股票出借指的是股票持有人将股票借贷给它方,同时如本协议第22条所述,保留收回股票的权利;

交易条款指本公司网站上标题为“交易条款”的表格。

交易平台是指我们网站上的电子交易平台。

交易是指您交易指令的部分或完全履行。

网站是指我们的网站www.trading212.com

对于 08.06.2020 23:59 GMT 之前注册的客户,您可在这里找到相关股票交易业务条款。

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